建設(shè)工程施工合同糾紛法律適用觀點

（一）關(guān)于合同性質(zhì)的認定

判斷訟爭合同是否為建設(shè)工程施工合同，關(guān)鍵在于判斷合同標(biāo)的是否為建設(shè)工程。判斷是否為建設(shè)工程，主要可以從承包人的資質(zhì)和項目規(guī)模兩個方面來區(qū)別和認定。從承包人的資質(zhì)看，法律和行政法規(guī)要求建設(shè)工程承包人必須是具有一定資質(zhì)的法人，因此對于承包人主體資格沒有特殊要求的項目，不應(yīng)認定為建設(shè)工程。從項目規(guī)?？?，建設(shè)工程項目一般耗資巨大、質(zhì)量要求嚴(yán)格，主要包括土木工程、建筑工程、安裝工程和裝修工程。實踐中，園林綠化工程，農(nóng)民自建低層（四層及四層以下）住宅，房屋修繕活動、家庭的裝修裝飾及小型工裝活動，企業(yè)建設(shè)臨時簡易房屋建筑，老舊小區(qū)加裝電梯、更換電梯的安裝工程，農(nóng)業(yè)溫室大棚建設(shè)等，一般不屬于建設(shè)工程。

（二）關(guān)于合同效力及合同相對性的認定

針對建設(shè)工程施工合同的特殊性，在認合同效力及合同相對性的認定上，既要遵循契約自由原則，還要注意以下情形。

1、掛靠

參照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》的規(guī)定,掛靠法律關(guān)系的認定應(yīng)重點審查：投標(biāo)保證金的繳納主體和資金來源；實際施工人是否以承包人的委托代理人身份簽訂合同；實際施工人是否與發(fā)包人就合同事宜直接磋商；實際施工人是否全程參與投標(biāo)、保證金的支付、合同的訂立、實際施工等；是否以勞務(wù)分包形式來掩蓋掛靠行為；等等。實踐中，對于掛靠人與被掛靠人簽訂的掛靠協(xié)議無效并無爭議，但是對于承包人與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力認定存在爭議。多數(shù)意見認為，實際施工人以被掛靠人的名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，在發(fā)包人明知掛靠的情況下，發(fā)包人與承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同無效，承包人對合同無效后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，發(fā)包人與掛靠人之間形成事實上的建設(shè)工程施工合同關(guān)系，建設(shè)工程經(jīng)驗收合格，實際施工人有權(quán)請求發(fā)包人參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償；發(fā)包人對借用資質(zhì)的事實不知情，即使在施工過程中發(fā)現(xiàn)掛靠的，亦應(yīng)當(dāng)認定建設(shè)工程施工合同有效，根據(jù)合同相對性原則和信賴?yán)姹Ｗo原則，實際施工人無權(quán)向發(fā)包人主張權(quán)利，但可以向被掛靠人主張權(quán)利。對“發(fā)包人明知”可以從以下方面認定：（1）掛靠人直接向發(fā)包人支付投標(biāo)保證金，或者雙方存在出借款項、保證金支付、工程款支付等其他直接款項往來；（2）發(fā)包人在工程項目招標(biāo)、合同簽訂等過程中對掛靠人是實際履行主體情況知情；（3）掛靠人與發(fā)包人就合同事宜直接進行磋商，或者發(fā)包人知悉掛靠人與被掛靠人之間的掛靠事實。

2、異常蓋章

一般情況下，蓋章是法人作出要約、承諾意思表示的方式，是確定合同當(dāng)事人的依據(jù)，也是確定承擔(dān)合同權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。但在建設(shè)工程施工合同糾紛案件中，兩種異常蓋章行為的效力需要審慎辨別。（1）對外簽訂合同加蓋項目部印章。一般情況下，項目部對外簽訂合同并加蓋項目部印章，是施工企業(yè)分支機構(gòu)的行為，其后果由施工企業(yè)承擔(dān)。但若印章有對外簽訂合同限制或?qū)τ≌抡鎸嵭杂袪幾h的，須結(jié)合雙方當(dāng)事人的訂立合同過程，蓋章之人是否履行職務(wù)行為、是否有代理權(quán)限、是否構(gòu)成表見代理及合同履行情況、交易習(xí)慣等因素進行判斷。在舉證責(zé)任分配上，須由合同相對方舉證證明印章由誰加蓋、蓋章之人有權(quán)代表或構(gòu)成表見代理，或由主張有效的一方舉證證明項目部曾經(jīng)在某些場合使用過上述印章或與備案印章相符。（2）加蓋材料收訖章、資料專用章。原則上，材料收訖章、資料專用章通常僅限所屬企業(yè)內(nèi)部間業(yè)務(wù)交流請示報送等工作，之所以不認可超出印章特定用途的蓋章行為的效力，本質(zhì)上是因為持章之人一般缺乏代理權(quán)。但是，若相對人舉證證明其依一般交易習(xí)慣有理由相信該枚印章具有超出其表面記載的實際功能，或結(jié)合其他證據(jù)證明存在使其相信行為人與企業(yè)存在事實上或法律上關(guān)聯(lián)的理由，足以讓相對方相信其具有對外簽訂合同或相應(yīng)文件的效力的，則不宜認定訟爭合同對企業(yè)不發(fā)生效力。

（三）關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的認定關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的認定，主要涉及行使權(quán)利的主體、優(yōu)先受償?shù)姆秶约靶惺沟暮侠砥谙蕖⒅饕绞降取?/span>

1、關(guān)于行使優(yōu)先受償權(quán)的主體

與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人享有建設(shè)工程價款的優(yōu)先受償權(quán),關(guān)于掛靠人、實際施工人是否享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的問題，我們傾向于持否定觀點。

2、關(guān)于行使優(yōu)先受償權(quán)的合理期限

建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的起算點從“應(yīng)當(dāng)給付建設(shè)工程價款之日”起計算。建設(shè)工程施工合同對付款時間有明確約定的，按合同約定確定。合同解除，發(fā)包人和承包人就合同解除后工程價款的支付另行達成協(xié)議的，為該協(xié)議約定的應(yīng)支付建設(shè)工程價款之日。應(yīng)付款時間經(jīng)發(fā)包人與承包人協(xié)商延后的，建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的起算點隨之延后，但為避免發(fā)包人與承包人惡意串通，損害銀行等其他債權(quán)人利益，人民法院可審查，若承包人、發(fā)包人存在惡意串通損害第三人利益情形的，則應(yīng)以原合同約定的付款日期為應(yīng)付款時間。當(dāng)事人對付款時間沒有約定或者約定不明的，下列時間視為應(yīng)付款時間：（1）建設(shè)工程實際交付的，為交付之日；建設(shè)工程未交付的，為提交竣工結(jié)算文件之日；（2）建設(shè)工程未交付，建設(shè)工程價款也未結(jié)算，人民法院或仲裁機構(gòu)確認發(fā)包人欠付承包人工程價款的，為承包人起訴之日。承包人應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)行使建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)，但最長不得超過18個月，自發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給付建設(shè)工程價款之日起算。

3、關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)行使的主要方式

以下屬于依法行使建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的情形：（1）建設(shè)工程承包人提起訴訟、申請仲裁主張工程價款優(yōu)先受償權(quán)的；（2）自行與發(fā)包人協(xié)商以該工程折價抵償欠付工程價款的；（3）申請人民法院將該工程拍賣以實現(xiàn)工程價款債權(quán)的；（4）申請對建設(shè)工程拍賣款參與分配程序主張優(yōu)先受償權(quán)的；（5）以書面形式向發(fā)包人明確表示主張優(yōu)先受償權(quán)的。承包人在建設(shè)工程價款的訴訟或仲裁中，未主張建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的，在執(zhí)行程序中，承包人仍可向發(fā)包人主張建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)是一種法定優(yōu)先受償權(quán)，我們傾向于認為，該權(quán)利具有從屬性且不具有人身專屬性，可以隨工程價款債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。雙方當(dāng)事人請求出具調(diào)解書對建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)予以確認的，要防止因虛假訴訟損害不特定第三人合法權(quán)益的情形。

（四）關(guān)于工程價款結(jié)算的認定

工程價款結(jié)算是發(fā)包人與承包人之間最為關(guān)注的焦點之一，實際施工人與發(fā)包人沒有合同關(guān)系，雙方無權(quán)結(jié)算建設(shè)工程價款。在工程價款結(jié)算中，需要處理好以下問題。

1、工程簽證的效力

在簽證人員、簽證時間及形式與合同約定不符的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律和司法解釋關(guān)于委托授權(quán)、職務(wù)代理以及表見代理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合合同訂立和履行中的具體情形認定簽證行為對合同當(dāng)事人的效力，但有證據(jù)證明虛假簽證的除外。

2、抗辯事由的審查

建設(shè)工程施工合同是一種雙務(wù)合同，一方完成合同項下的建設(shè)工程，另一方依約支付工程價款。實踐中，發(fā)包人以承包人未交付發(fā)票作為拒付工程價款抗辯事由的，因交付發(fā)票并非合同主要義務(wù)而支付工程價款系合同主要義務(wù)，原則上不予支持。但訟爭合同另有明確約定的除外。

3、工程價款及孳息的確定

建設(shè)工程完工后，雙方應(yīng)按照約定的合同價款及合同價款調(diào)整內(nèi)容索賠事項，進行工程竣工結(jié)算。因發(fā)包人未按合同約定支付工程進度款，如承包人解除合同的，在已完工工程質(zhì)量合格的情形下，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定進行結(jié)算。

4、發(fā)包人欠付責(zé)任的認定

發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任的范圍僅限定為建設(shè)工程價款。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第四十三條規(guī)定請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的實際施工人，僅限于只經(jīng)一手轉(zhuǎn)包或違法分包的實際施工人。

5、財政評審結(jié)論的性質(zhì)

財政部門對財政投資的評定審核是國家對建設(shè)單位基本建設(shè)資金的監(jiān)督管理，不影響發(fā)包人與承包人合同效力及履行。但是，建設(shè)工程施工合同明確約定以財政評審結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)的，財政評審結(jié)論應(yīng)當(dāng)作為建設(shè)工程價款結(jié)算的依據(jù)。當(dāng)事人有證據(jù)證明財政評審結(jié)論具有不真實、不客觀的情形，違反法律規(guī)定或合同約定的，法院應(yīng)對財政評審結(jié)論進行實質(zhì)審查。

（五）關(guān)于建設(shè)工程質(zhì)量異議的審查

建設(shè)工程質(zhì)量涉及公共安全等重大問題，對建設(shè)工程質(zhì)量異議要審慎把握司法介入的程度。

1、質(zhì)量異議性質(zhì)的認定

作為被告的發(fā)包人提出工程質(zhì)量異議的，以下情形，屬于抗辯：（1）發(fā)包人僅以工程質(zhì)量問題主張拒付或少付工程價款的；（2）發(fā)包人提出原告在施工過程中存在偷工減料、未按圖施工等情形，要求減少工程價款的。以下情形，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)反訴或者另行起訴：（1）發(fā)包人要求承包人支付違約金或賠償損失的；（2）發(fā)包人要求承包人賠償因工程質(zhì)量不符合合同約定而造成的其他財產(chǎn)或者人身損害的；（3）發(fā)包人要求原告承擔(dān)返修義務(wù)或賠償損失的，因原告拒絕維修工程而另行委托他人修復(fù)后主張修復(fù)費用的；（4）原告逾期完工，發(fā)包人主張工期延誤索賠的。

2、質(zhì)量異議的審查

實踐中發(fā)生工程質(zhì)量問題爭議的，往往要借助司法鑒定來審查。建設(shè)工程未經(jīng)驗收，發(fā)包人擅自使用，人民法院支持支付建設(shè)工程價款請求的，不應(yīng)在文書中表述“質(zhì)量符合合同約定或質(zhì)量合格”,可向建設(shè)工程管理機構(gòu)提出司法建議，要求有關(guān)部門加強對建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理。

3、缺陷責(zé)任期與保修期的區(qū)分

工程保修階段包括缺陷責(zé)任期與工程保修期。缺陷責(zé)任期是指承包人按照合同約定承擔(dān)缺陷修復(fù)義務(wù)，且發(fā)包人預(yù)留質(zhì)量保證金的期限，自工程通過竣工驗收之日起計算，一般為1年，最長不超過2年，具體由發(fā)包、承包雙方在合同中約定。保修期是承包人按照合同約定對工程承擔(dān)保修責(zé)任的期限，從工程竣工驗收合格之日起計算，具體由發(fā)包、承包雙方在合同中約定，但不得低于法定最低保修年限。在缺陷責(zé)任期內(nèi)，由于承包人原因造成的缺陷，承包人負責(zé)維修，并承擔(dān)鑒定及維修費用；如承包人未履行缺陷修復(fù)義務(wù)，則發(fā)包人可以按照合同約定扣除質(zhì)量保證金，并由承包人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。缺陷責(zé)任期屆滿，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)量保證金。發(fā)包人返還質(zhì)量保證金后，承包人仍應(yīng)按合同約定的各部分工程的保修年限承擔(dān)保修責(zé)任，

4、工程質(zhì)量瑕疵修復(fù)費用的承擔(dān)

如果承包人愿意修復(fù)，而發(fā)包人不愿意由承包人修復(fù)也未通知承包人修復(fù)的，發(fā)包人不能直接訴請支付修復(fù)費用或者直接委托第三人修復(fù)并訴請支付所產(chǎn)生的修復(fù)費用；如果承包人拒絕修復(fù)，或者經(jīng)承包人修復(fù)后建設(shè)工程質(zhì)量仍不合格，或者承包人在合理期限內(nèi)未進行修復(fù)的，發(fā)包人可以另行委托第三人進行修復(fù)，所產(chǎn)生的合理修復(fù)費用可依發(fā)包人請求從應(yīng)付工程價款中予以扣除。

（六）關(guān)于工期違約責(zé)任的認定

建設(shè)工程逾期完工，發(fā)包人要求承包人承擔(dān)違約責(zé)任，承包人以發(fā)包人未及時支付建設(shè)工程價款提出抗辯的，應(yīng)審查發(fā)包人逾期支付建設(shè)工程價款與承包人停（窩）工的因果關(guān)系，并根據(jù)不同的情況作出不同的認定：（1）合同約定逾期支付工程進度款一定天數(shù)后可以停工的，在約定天數(shù)屆滿后，發(fā)包人仍未支付工程進度款的，約定天數(shù)屆滿之日即停工日期，并應(yīng)當(dāng)辦理停工簽證，或有真實停工的證據(jù)佐證。（2）合同未約定逾期支付工程進度款可以停工的，承包人在發(fā)包人逾期支付工程進度款后，辦理停工簽證手續(xù)的，從簽證確認的停工日期起計算工期扣延及停窩工損失。（3）商品房工程承包人逾期完工，造成發(fā)包人賠償購房人逾期交房違約金的，應(yīng)當(dāng)由承包人進行賠償，若發(fā)包人與購房者之間約定的逾期交房違約金賠償比例明顯過高，則需要進行綜合考量后，依法予以認定。

（七）關(guān)于涉建設(shè)工程司法鑒定

在建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理中，司法鑒定發(fā)揮著重要作用。

1、涉建設(shè)工程司法鑒定的審查

除依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事訴訟中委托鑒定審查工作若干問題的規(guī)定》進行審查后，還應(yīng)特別注重鑒定事項、鑒定材料、鑒定依據(jù)、鑒定方法、鑒定過程、鑒定程序以及鑒定意見書的形式和結(jié)論等實質(zhì)內(nèi)容的審查。需要注意的是，鑒定意見書存在明顯瑕疵的，可要求鑒定人補充鑒定或重新鑒定。補充鑒定或重新鑒定仍不能完成委托鑒定事項的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令鑒定人退回已經(jīng)收取的鑒定費用。

2、無法以財政評審?fù)瓿山ㄔO(shè)工程價款結(jié)算情況的司法鑒定啟動

發(fā)包人收到完整結(jié)算文件后在合理期限內(nèi)未提交財政評審部門的、或者財政評審部門在收到結(jié)算文件后未出具財政評審結(jié)論，在人民法院給予合理期限并告知未按時完成評審作出結(jié)論相應(yīng)后果后，仍未出具財政評審結(jié)論且無正當(dāng)理由的，可以準(zhǔn)許當(dāng)事人鑒定申請。

3、申請鑒定事項無法鑒定的處理

在正選鑒定機構(gòu)明確表示無法鑒定的情況下，依次征詢備選鑒定機構(gòu)的意見。經(jīng)搖號選擇的鑒定機構(gòu)均表示無法鑒定，各方當(dāng)事人一致同意的，可重新選擇鑒定機構(gòu)或聘請若干專家組成鑒定組進行鑒定；各方當(dāng)事人無法達成一致意見的，認定申請鑒定事項無法鑒定，則依據(jù)舉證責(zé)任的分配原則、雙方當(dāng)事人的過錯程度和全案證據(jù)情況，認定案件的基本事實。

本文節(jié)選自福建高院民二庭課題組《關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理情況的調(diào)研報告》，原文原載于《民事審判指導(dǎo)與參考》總第91輯。