最高人民法院關(guān)于

依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險處置證券公司

相關(guān)案件的通知 

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：

　　為維護證券市場和社會的穩(wěn)定，依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險處置證券公司的相關(guān)案件，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、為統(tǒng)一、規(guī)范證券公司風(fēng)險處置中個人債權(quán)的處理，保持證券市場運行的連續(xù)性和穩(wěn)定性，中國人民銀行、財政部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定發(fā)布了《個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》。國家對個人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金的收購，是國家有關(guān)行政部門和金融監(jiān)管機構(gòu)采取的特殊行政手段。相關(guān)債權(quán)是否屬于應(yīng)當(dāng)收購的個人債權(quán)或者客戶交易結(jié)算資金范疇，系由中國人民銀行、金融監(jiān)管機構(gòu)以及依據(jù)《個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》成立的甄別確認(rèn)小組予以確認(rèn)的，不屬人民法院審理的范疇。因此，有關(guān)當(dāng)事人因上述執(zhí)行機關(guān)在風(fēng)險處置過程中甄別確認(rèn)其債權(quán)不屬于國家收購范圍的個人債權(quán)或者客戶證券交易結(jié)算資金，向人民法院提起訴訟，請求確認(rèn)其債權(quán)應(yīng)納入國家收購范圍的，人民法院不予受理。國家收購范圍之外的債權(quán)，有關(guān)權(quán)利人可以在相關(guān)證券公司進入破產(chǎn)程序后向人民法院申報。

　　二、托管是相關(guān)監(jiān)管部門對高風(fēng)險證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等涉及公眾客戶的業(yè)務(wù)采取的行政措施，托管機構(gòu)僅對被托管證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)，不因托管而承繼被托管證券公司的債務(wù)。因此，有關(guān)權(quán)利人僅以托管為由向人民法院提起訴訟，請求判令托管機構(gòu)承擔(dān)被托管證券公司債務(wù)的，人民法院不予受理。

　　三、處置證券類資產(chǎn)是行政處置過程中的一個重要環(huán)節(jié)，行政清算組依照法律、行政法規(guī)及國家相關(guān)政策，對證券類資產(chǎn)采取市場交易方式予以處置，在合理估價的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，受讓人支付相應(yīng)的對價。因此，證券公司的債權(quán)人向人民法院提起訴訟，請求判令買受人承擔(dān)證券公司債務(wù)償還責(zé)任的，人民法院對其訴訟請求不予支持。

　　四、破產(chǎn)程序作為司法權(quán)介入的特殊償債程序，是在債務(wù)人財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的情況下，以法定的程序和方法，為所有債權(quán)人創(chuàng)造獲得公平受償?shù)臈l件和機會，以使所有債權(quán)人共同享有利益、共同分擔(dān)損失。鑒此，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，人民法院受理證券公司的破產(chǎn)申請后，有關(guān)證券公司財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。具體如下：

　　1、人民法院受理破產(chǎn)申請后，已對證券公司有關(guān)財產(chǎn)采取了保全措施，包括執(zhí)行程序中的查封、凍結(jié)、扣押措施的人民法院應(yīng)當(dāng)解除相應(yīng)措施。人民法院解除有關(guān)證券公司財產(chǎn)的保全措施時，應(yīng)當(dāng)及時通知破產(chǎn)案件管理人并將有關(guān)財產(chǎn)移交管理人接管，管理人可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院申請保全。

　　2、人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)受理有關(guān)證券公司執(zhí)行案件的人民法院，對證券公司財產(chǎn)尚未執(zhí)行或者尚未執(zhí)行完畢的程序應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行。當(dāng)事人在破產(chǎn)申請受理后向有關(guān)法院申請對證券公司財產(chǎn)強制執(zhí)行的，有關(guān)法院對其申請不予受理，并告知其依法向破產(chǎn)案件管理人申報債權(quán)。破產(chǎn)申請受理后人民法院未中止執(zhí)行的，對于已經(jīng)執(zhí)行了的證券公司財產(chǎn)，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行回轉(zhuǎn)，并交由管理人作為破產(chǎn)財產(chǎn)統(tǒng)一分配。

　　3、管理人接管證券公司財產(chǎn)、調(diào)查證券公司財產(chǎn)狀況后，發(fā)現(xiàn)有關(guān)法院仍然對證券公司財產(chǎn)進行保全或者繼續(xù)執(zhí)行，向采取保全措施或執(zhí)行措施的人民法院提出申請的，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)依法及時解除保全或中止執(zhí)行。

　　4、受理破產(chǎn)申請的人民法院在破產(chǎn)宣告前裁定駁回申請人的破產(chǎn)申請，并終結(jié)證券公司破產(chǎn)程序的，應(yīng)當(dāng)在作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定前，告知管理人通知原對證券公司財產(chǎn)采取保全措施的人民法院恢復(fù)原有的保全措施，有輪候保全的，以原采取保全措施的時間確定輪候順位。對恢復(fù)受理證券公司為被執(zhí)行人的執(zhí)行案件，適用申請執(zhí)行時效中斷的規(guī)定。

　　五、證券公司進入破產(chǎn)程序后，人民法院作出的刑事附帶民事賠償或者涉及追繳贓款贓物的判決應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行，由相關(guān)權(quán)利人在破產(chǎn)程序中以申報債權(quán)等方式行使權(quán)利；刑事判決中罰金、沒收財產(chǎn)等處罰，應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)程序債權(quán)人獲得全額清償后的剩余財產(chǎn)中執(zhí)行。

　　六、要進一步嚴(yán)格貫徹最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法發(fā)〔2008〕4號），依法執(zhí)行有關(guān)證券和證券交易結(jié)算資金。

　　各高級人民法院要及時組織轄區(qū)內(nèi)法院有關(guān)部門認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹落實本通知精神，并依法監(jiān)督下級法院嚴(yán)格執(zhí)行，對未按照上述規(guī)定審理和執(zhí)行有關(guān)案件的，上級人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以糾正并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

　　　　　二○○九年五月二十六日