本文基于三峽集團招標采購及合同管理后評價的工作實際，總結后評價工作的目標導向、組織形式、工作方法和反饋機制等方面經驗，以及取得的效果和效益，并提出改進意見建議，以期為讀者開展招標采購及合同管理后評價工作提供參考和借鑒。

一、前言

中國長江三峽集團有限公司（以下簡稱三峽集團）一直非常重視招標采購及合同管理工作，為全面貫徹落實國家招標投標相關法律法規(guī)和集團公司招標采購及合同管理相關規(guī)章制度，在保證集團公司招標采購工作合法性、規(guī)范性的基礎上，進一步提高招標采購及合同管理的效率和實施效果，三峽集團自2015年以來連續(xù)六年開展年度招標采購及合同管理后評價工作（以下簡稱后評價），從該項工作取得的效果來看，三峽集團招標采購及合同管理工作的整體水平和綜合效能得到了較大幅度的提升，風險防控效果改進顯著，招標采購及合同管理長效發(fā)展機制更加優(yōu)化完善，為服務三峽集團的改革發(fā)展和戰(zhàn)略定位提供了支持。

二、后評價必要性分析

招標采購是企業(yè)按照《招標投標法》《招標投標法實施條例》等法律法規(guī)要求開展的重要經營活動，隨著國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的不斷推進，招標投標方面的國家法律法規(guī)日趨完善，監(jiān)管也越來越嚴格。招標的自然屬性也決定了招標機制自誕生之日起便與監(jiān)督工作緊密相連。招標采購活動一直是中央巡視、國家審計、內部巡視審計的重點檢查領域。持續(xù)抓好招標采購監(jiān)督工作尤為重要，通過監(jiān)督確保招標采購活動依法合規(guī)，更好地服務于公司改革發(fā)展意義重大。為進一步細化完善招標采購管理各個環(huán)節(jié)，三峽集團構建了招標采購業(yè)務從“計劃—實施—決策—后評價”全覆蓋的制度體系，形成完整的PDCA循環(huán)，并印發(fā)了《招標項目后評價管理辦法》，對三峽集團招標采購及合同管理體系運行情況進行評估，對制度流程適宜性、招標采購時效性、資格條件設置公正性、定標規(guī)則透明性、實施過程合規(guī)性等進行檢查，提出對策建議，幫助和指導項目單位規(guī)范日常招標采購工作，對現(xiàn)場評估出來的問題立行立改，建立長效機制，不斷健全完善內部招標采購及合同管理體系。

同時，招標采購及合同管理工作作為連接項目投資與項目實施的關鍵一環(huán)，其執(zhí)行質量對投資項目的投資控制、質量管控、進度督導和安全監(jiān)管等方面具有重要作用和影響，也會對三峽集團固定資產投資建設質量和效益產生深遠影響。從招標采購及合同管理的合法合規(guī)性角度看，招標采購及合同管理工作是否做到合法合規(guī)直接決定投資項目的合法身份，影響投資項目的行政監(jiān)管和稽查審計的工作推進；從招標采購及合同管理的工作效率角度看，招標采購及合同管理工作效率對投資項目的實施周期能夠產生直接影響；從招標采購及合同管理的效果效益角度看，招標采購及合同管理工作能否做到需求全面落實、組織執(zhí)行規(guī)范、結果科學擇優(yōu)、風險防控到位和履約依規(guī)順暢對投資項目的推進和建設會產生根本性影響。

三、后評價實施和效果分析

（一）以制度為綱要，統(tǒng)領、規(guī)范和引導后評價工作

針對后評價工作，三峽集團以制度先行為原則，于2014年制定并發(fā)布了《招標項目后評價管理辦法（試行）》，以制度為綱要統(tǒng)領、規(guī)范和引導后評價工作，為后評價工作的組織實施提供了機構職責清晰、項目選擇原則明確、工作組織程序完善、工作依據(jù)充分、內容方法得當和反饋應用順暢的制度環(huán)境。

（二）全面統(tǒng)籌內外部資源，以實施方案為指引，有序推進后評價組織實施

三峽集團積極引入外部咨詢機構參與后評價工作的組織實施，充分利用外部技術資源為后評價工作服務。為打通外部咨詢機構組織調研、座談和信息收集的渠道，三峽集團通過成立內外部人員工作捆綁形式的評估小組，充分融合了內部人員的溝通協(xié)調優(yōu)勢和外部資源的專業(yè)技術優(yōu)勢，為后評價工作的順利實施提供了強有力的組織保障；通過編制目標明確、范圍清晰、依據(jù)充分、方法可行、分工合理、計劃精細、指南詳實和保障充分的實施方案來指引后評價工作，為后評價工作取得預期的調研效果和保證報告質量提供了有力的指導和引領。

（三）堅持以問題為導向，以“回頭看”方式督導整改，助力監(jiān)管效能

三峽集團后評價堅持以問題為導向，建立系統(tǒng)性的問題識別、分析、診斷、評價和反饋的問題檢查和整改管理機制。一方面，以招標采購項目及合同管理全生命周期檢查為抓手，從招標采購計劃、立項、實施、決標、中標（成交）結果通知、合同簽訂與履約等各個階段全面梳理形成問題核查要點清單，指導后評價的問題檢查工作。以問題誘因為問題分類標準，將問題分為合規(guī)性問題、效率問題和管理水平問題，并根據(jù)問題類型、誘發(fā)因素來有針對性地精準施策，從集團公司和被評價單位內部的制度、機制、流程和約束手段等方面統(tǒng)籌考慮整改措施。另一方面，有針對性地開展專項問題檢查和專項治理，包括采購策略、授權效果、采購效率、供應商管理、合同變更、分包管理以及監(jiān)管機制等重點專項問題，進一步促進被評價單位招標采購及合同管理水平的再提升。同時，三峽集團后評價堅持以問題為導向，以定期開展“回頭看”的方式檢查問題整改情況，鞭策被評價單位徹底落實整改、有序改進管理、持續(xù)穩(wěn)步提升，建立了以后評價反饋為整改依據(jù)的動態(tài)管理機制，助力提高招標采購及合同管理工作的監(jiān)管效果。

（四）通過問題與經驗兩手齊抓，提升招標采購及合同管理能力和水平

三峽集團后評價工作在發(fā)現(xiàn)問題的同時，也非常關注總結被評價單位的好經驗和做法，將招標采購項目執(zhí)行規(guī)范、效果顯著的被評價單位樹立為榜樣和標桿。被評價單位的好經驗是三峽集團管理智慧的結晶，對于三峽集團具有非常適用的推廣價值。一方面能夠激勵內部機構去學習和借鑒，發(fā)揮榜樣的帶動作用；另一方面能夠觸發(fā)問題企業(yè)的自愈機制，通過內因和外因共同作用來改善招標采購項目執(zhí)行規(guī)范性和效果效益。

（五）縱向剖析與橫向對標協(xié)同發(fā)力，增強管理綜合效能

三峽集團后評價的分析方法采用縱向剖析與橫向對標相結合的形式，建立縱向剖析因素成系統(tǒng)、橫向對標指標成體系的對比分析機制，成為加強招標采購及合同管理監(jiān)督、促進管理提升的重要抓手，協(xié)同發(fā)力增強管理綜合效能。縱向剖析是針對具體項目從立項申請到合同履約的分階段分環(huán)節(jié)分點位的系統(tǒng)性剖析，橫向對標是建立科學合理并可量化的招標采購效果指數(shù)，從問題發(fā)生率、經濟效益、采購效率和采購人滿意度等評價維度客觀量化被評價單位的年度招標采購效果指數(shù)。通過對被評價單位的縱向剖析能夠精準找出在招標采購及合同管理各個階段的整改問題點和管理提升問題點，為被評價單位制訂有效的整改措施提供參考和依據(jù)。

（六）堅決落實后評價反饋與共享機制，推進長效機制建設

三峽集團開展后評價工作的最終目標是落實長效機制建設，建立以后評價反饋為整改依據(jù)的動態(tài)管理機制，通過反饋與共享機制發(fā)揮作用，助力提高招標采購及合同管理監(jiān)管效果；通過聯(lián)合督導推動整改落實，進一步消除問題存量；通過管理提升方案和經驗方法的推廣實現(xiàn)制度改進、機制完善和流程優(yōu)化，促進招標采購及合同管理可持續(xù)提升，實現(xiàn)長效發(fā)展。

四、招標采購效果指數(shù)構建及應用

為全面反映三峽集團招標采購工作執(zhí)行和管控效果，后評價秉持“去主觀化和全定量化”的原則，以招標采購及合同管理全過程形成的信息鏈為導向，研究建立了招標采購效果指數(shù)，針對被評價項目分別從問題發(fā)生率、經濟效益（節(jié)資率）、采購效率（采購周期）和采購人滿意度四個維度進行綜合評價和量化打分，該效果指數(shù)適用于被評價單位年度完成招采項目的抽樣評價，具體效果指數(shù)評價體系見表1。

后評價通過引入招標采購效果指數(shù)，能夠客觀量化每個被評價單位的招標采購效果，一方面通過每個評價因素的評價得分能夠客觀反映被評價單位的優(yōu)勢或不足，為后續(xù)改進提升找準目標和方向；另一方面也為開展三峽集團內部各個單位的橫向對比分析提供了條件，通過橫向對比分析找出差距，分析原因，督促整改，進一步增強被評價單位提升招標采購及合同管理水平的動力，激發(fā)管理潛能。

五、后評價助力管理提升的建議

（一）針對招標采購主管部門

對于集團層面招標采購主管部門，招標采購管理工作需要正視具體的招標采購項目和招標采購業(yè)務管理兩個層面，兩者密不可分，互相聯(lián)系，互相促進，需要“兩手抓，兩手都要硬”。因此，提高招標采購管理水平和效果效益需要統(tǒng)籌兼顧項目和業(yè)務管理兩個層面，兼顧短期見效和長期向好兩個效果。

（二）針對招標采購項目層面

針對具體的招標采購項目層面，招標采購主管部門應關注采購效率、行為規(guī)范和履約效果三個方面，“采購效率高、行為規(guī)范性強和履約效果好”是項目單位和招標采購主管部門共同力爭的目標。從采購效率角度看，效率低的原因主要受制度設計復雜、管理流程冗長和采購方式不科學等因素影響；從采購行為角度看，行為不規(guī)范的原因主要受作業(yè)標準和文件范本指引不到位，具體招采業(yè)務人員對法律制度理解不充分、相關技能和經驗欠缺等因素影響；從履約效果角度看，履約不順暢主要受評標機制不合理、風險防控不到位和項目管理不完善等因素影響。解決項目層面的問題，企業(yè)可以通過后評價工作從制度設計、流程優(yōu)化、范本引導、技術培訓、動態(tài)稽查和績效約束等方面找問題、找方法和找出路，建立系統(tǒng)性的整改方案和措施。

（三）針對招標采購業(yè)務管理層面

針對招標采購業(yè)務管理層面，建立科學有效的制度體系和管理機制促進招標采購行為標準化、規(guī)范化、流程化和風險可控是招標采購主管部門的主要管理目標。業(yè)務管理的問題成因錯綜復雜，往往是多因素共同觸發(fā)和作用導致的，需要加強制度建設和管理機制建立的頂層設計，統(tǒng)籌解決好“效率和效果”“嚴管和放權”“獎勵和約束”等因素的關系，構建分級管理、權責明確、事中監(jiān)管、事后檢查和風險可控的管理架構。

六、結論與展望

通過開展年度后評價工作，三峽集團取得了顯著的效益，找到了改進招標采購及合同管理水平、提升效果效益的有效方法，摸索出促進管理水平持續(xù)提升的長效發(fā)展機制，實現(xiàn)了速效作用和長效發(fā)展的協(xié)同效果和效益。目前三峽集團已實現(xiàn)了后評價工作在集團內部各分支機構全覆蓋，合規(guī)性問題點已全面摸清，問題整改貫徹落實也取得了顯著成果，總體上招標采購及合同管理工作的合規(guī)性問題已基本解決。但在風險管理、采購效率和合同編制等方面尚存不足和短板，需要后續(xù)開展有針對性的專項調查、分析、評價、整改和提升。同時，建議其他央企有針對性、有計劃性的開展后評價工作，以共同促進招標采購及合同管理水平的提升和長效發(fā)展。

作者及作者單位: 孫強，劉攀，中國三峽集團采購與物資管理部；陳尚聰，國信招標集團研究院