各市科技局、財(cái)政局，各有關(guān)單位：

根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等規(guī)定，按照《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》（皖政辦復(fù)〔2018〕341號(hào)）要求，為規(guī)范安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資管理，省科技廳、省財(cái)政廳聯(lián)合制定了《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。

安徽省科學(xué)技術(shù)廳 安徽省財(cái)政廳

2019年12月31日

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金

投資管理暫行辦法

第一章  總則

第一條 根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等規(guī)定，按照《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》（皖政辦復(fù)〔2018〕341號(hào)）要求，為規(guī)范安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省引導(dǎo)基金”）投資管理，制定本辦法。

第二條  省引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)，社會(huì)參與，重點(diǎn)培育、多級(jí)聯(lián)動(dòng)，市場(chǎng)運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)管理，放管結(jié)合、強(qiáng)化監(jiān)督”的原則，通過(guò)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化投資子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”）和直接股權(quán)投資方式投資國(guó)內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類(lèi)先進(jìn)科技成果。

第二章  職責(zé)分工

第三條  根據(jù)省政府授權(quán)省財(cái)政廳代行省引導(dǎo)基金出資人職責(zé)。省科技廳、省財(cái)政廳對(duì)省引導(dǎo)基金省級(jí)財(cái)政出資的所有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)行使最終決定權(quán)。

第四條 省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)省引導(dǎo)基金的管理和協(xié)調(diào)，確定省引導(dǎo)基金的發(fā)展方向和目標(biāo)；研究制定省引導(dǎo)基金相關(guān)監(jiān)管配套制度；組織成立省引導(dǎo)基金專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)；審定省引導(dǎo)基金年度工作計(jì)劃、工作報(bào)告以及重大事項(xiàng)等；批準(zhǔn)子基金設(shè)立方案；對(duì)省引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)等。

第五條  省引導(dǎo)基金專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)省引導(dǎo)基金子基金設(shè)立方案、直接股權(quán)投資和重大事項(xiàng)等進(jìn)行決策咨詢(xún)，并出具意見(jiàn)。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)委員由省內(nèi)外知名科技、管理、法律、投資、財(cái)務(wù)、金融等領(lǐng)域?qū)＜覔?dān)任，每屆任期為三年，并根據(jù)履職盡責(zé)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，承擔(dān)專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)日常辦事職能，組織召開(kāi)專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)議。

第六條  省國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省國(guó)控集團(tuán)”）受省科技廳、省財(cái)政廳委托，負(fù)責(zé)設(shè)立安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省引導(dǎo)基金公司”），履行省引導(dǎo)基金出資人義務(wù)，制定相關(guān)制度和考核辦法，監(jiān)督省引導(dǎo)基金運(yùn)行；行使省級(jí)財(cái)政出資的投資、退出、清算、收益等出資人權(quán)利；通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式，確定省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

第七條  省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理子基金的設(shè)立申請(qǐng)、盡職調(diào)查、運(yùn)行管理、退出回收等以及直接股權(quán)投資項(xiàng)目的形式審查、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理及投資退出等。

第三章  省科技成果庫(kù)建設(shè)

第八條  省科技廳負(fù)責(zé)省科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省科技成果庫(kù)”）建設(shè)。

第九條  我省企業(yè)、高校、科研院所承擔(dān)國(guó)家和省重大科技專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等產(chǎn)生的科技成果，獲國(guó)家和省科技獎(jiǎng)勵(lì)的科技成果，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審的省高層次科技人才團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)科創(chuàng)板掛牌企業(yè)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等，直接進(jìn)入省科技成果庫(kù)。其他各類(lèi)科技成果（項(xiàng)目）經(jīng)市縣科技部門(mén)、有關(guān)歸口管理單位推薦，省科技廳組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)估，篩選優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)入省科技成果庫(kù)。

第十條 省科技成果庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目向省引導(dǎo)基金和子基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)放，供其從中擇優(yōu)遴選投資項(xiàng)目。

第四章  子基金的設(shè)立

第十一條  子基金設(shè)立方式包括與社會(huì)資本，國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）財(cái)政性資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延械膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。

第十二條 子基金分為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類(lèi)子基金和高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類(lèi)子基金兩類(lèi)。

區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類(lèi)子基金，主要投資區(qū)域內(nèi)具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，形成省市（縣、區(qū)）共同支持科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的合力。一般由市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）財(cái)政性出資平臺(tái)提出申請(qǐng)。

高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類(lèi)子基金，聚焦1-2個(gè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，支持領(lǐng)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)做大做強(qiáng)。

第十三條  子基金設(shè)立應(yīng)通過(guò)公開(kāi)征集或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式進(jìn)行。子基金應(yīng)當(dāng)在安徽省內(nèi)注冊(cè)，經(jīng)營(yíng)范圍為科技創(chuàng)業(yè)投資，組織形式為公司制或有限合伙制。

第十四條 子基金申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其實(shí)收注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元。

第十五條  子基金申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金管理機(jī)構(gòu)，并具備以下條件：

（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，有較強(qiáng)的募資能力；

（二）在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或全國(guó)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理系統(tǒng)中備案；

（三）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供相關(guān)增值服務(wù)；

（四）至少有2名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)核心成員在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（五）有切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃；

（六）子基金管理機(jī)構(gòu)的董監(jiān)高人員（或合伙人）、核心投資團(tuán)隊(duì)成員未受到法律法規(guī)禁止任職的刑事或行政處罰；

（七）子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金認(rèn)繳出資額不低于基金規(guī)模的1%。

第十六條  子基金申請(qǐng)者應(yīng)向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要出資人的出資承諾書(shū)或出資證明；

（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的投資企業(yè)近期的審計(jì)報(bào)告；

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。

第十七條  與省引導(dǎo)基金共同發(fā)起設(shè)立子基金的，申請(qǐng)者除符合第十四、十五條規(guī)定外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)已確定，其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；已草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議。

（二）單支子基金規(guī)模不低于1億元，其中省引導(dǎo)基金對(duì)單支子基金出資比例原則上不超過(guò)子基金總額的30%，且不作為子基金第一大股東或最大出資人，子基金其余資金應(yīng)依法募集。

第十八條  已設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)省引導(dǎo)基金增資的，除需符合第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，按規(guī)定在有關(guān)部門(mén)備案;

（二）基金全體出資人首期出資比例不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；

（三）基金全體出資人同意省引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價(jià)格在不高于基金評(píng)估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

第十九條 子基金可采取一次募集或分期方式出資，省引導(dǎo)基金與其他出資人按照同等比例出資，并在其他出資人出資后再行出資。出資人應(yīng)于子基金完成工商注冊(cè)登記后3個(gè)月內(nèi)完成首期實(shí)繳出資，首期出資不低于總規(guī)模的30%。

第二十條  子基金存續(xù)期一般不超過(guò)6年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)2年。

第二十一條  子基金設(shè)立流程：

（一）設(shè)立申請(qǐng)。擬與省引導(dǎo)基金合作設(shè)立子基金的主發(fā)起人，向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)。

（二）形式審查。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)受理子基金設(shè)立申請(qǐng)并進(jìn)行形式審查。

（三）盡職調(diào)查。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)形式審查的子基金開(kāi)展盡職調(diào)查，向?qū)＜易稍?xún)委員會(huì)出具盡職調(diào)查報(bào)告。

（四）投資審核。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)對(duì)省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)。

（五）社會(huì)公示。省科技廳根據(jù)專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)審核意見(jiàn)，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審議，對(duì)符合設(shè)立條件的子基金向社會(huì)公示。

（六）批準(zhǔn)設(shè)立。對(duì)公示無(wú)異議的，省科技廳、省財(cái)政廳批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告。

（七）簽署協(xié)議。省引導(dǎo)基金公司與子基金出資人簽署合作（合伙）協(xié)議。協(xié)議應(yīng)明確約定資金到位序時(shí)進(jìn)度。

第二十二條 子基金應(yīng)按照規(guī)定做好備案工作，并按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)運(yùn)作。

第五章  直接股權(quán)投資

第二十三條  直接股權(quán)投資的決策流程：

（一）項(xiàng)目遴選。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)從省科技成果庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目中擇優(yōu)遴選擬投資項(xiàng)目，或符合條件的企業(yè)直接向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出投資申請(qǐng)。

（二）形式審查。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)從省科技成果庫(kù)中擇優(yōu)挑選的項(xiàng)目或受理的企業(yè)申請(qǐng)的投資項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。

（三）盡職調(diào)查。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)形式審查的項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，向?qū)＜易稍?xún)委員會(huì)辦公室出具盡職調(diào)查報(bào)告。

（五）投資審核。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)對(duì)省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)。

（六）投資決策。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)審核意見(jiàn)，進(jìn)行最終投資決策。

（七）備案公示。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)將擬投資的項(xiàng)目，由省國(guó)控集團(tuán)報(bào)省科技廳、省財(cái)政廳備案，并向社會(huì)公示。

第二十四條  省引導(dǎo)基金用于直接股權(quán)投資的資金原則上不超過(guò)省引導(dǎo)基金實(shí)繳資本的25%。單個(gè)項(xiàng)目投資總額原則上不超過(guò)2000萬(wàn)元。

第二十五條  省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，與被投企業(yè)及其他投資主體共同簽訂投資協(xié)議和相關(guān)法律文件。投資期限一般不超過(guò)6年，最長(zhǎng)可延長(zhǎng)2年。

第六章  投資管理

第二十六條  省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資項(xiàng)目，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程（合伙協(xié)議）等規(guī)定，參與子基金增資、章程（合伙協(xié)議）修改、管理機(jī)構(gòu)變更、退出清算等重大事項(xiàng)決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，但原則上不參與子基金的日常管理。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

第二十七條  省引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)主要投向國(guó)內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的先進(jìn)科技成果及高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。

省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資須全部投向省內(nèi)項(xiàng)目（系指項(xiàng)目實(shí)際落戶(hù)安徽境內(nèi)，下同），且不低于80%的資金須投向省科技成果庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目。子基金投資省內(nèi)項(xiàng)目和資金應(yīng)不低于80%，且投資省科技成果庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目資金應(yīng)不低于省引導(dǎo)基金出資額的2倍，對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)投資原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。

第二十八條  省引導(dǎo)基金及子基金待投資金應(yīng)存放托管銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。不得開(kāi)展從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；

（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（四）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十九條  子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金投資進(jìn)度之前，不得再次申請(qǐng)發(fā)起增資。

第三十條  省引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金和直接股權(quán)投資債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第三十一條  出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，省引導(dǎo)基金可選擇退出，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）合作協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月子基金未完成備案登記手續(xù)的；

（二）子基金其他出資人未按協(xié)議約定出資且逾期超過(guò)6個(gè)月的；

（三）子基金設(shè)立后超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（四）子基金設(shè)立后1年內(nèi)投資進(jìn)度低于投資預(yù)期目標(biāo)20%的；

（五）子基金設(shè)立后2年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模30%的，設(shè)立后在4年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模60%的；

（六）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（七）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

（八）基金未按章程約定投資的；

（九）其他不符合章程約定情形的。

第三十二條  省引導(dǎo)基金年度委托管理費(fèi)（固定部分）與省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)原則上不超過(guò)基金年度實(shí)繳規(guī)模的1%。并根據(jù)年度績(jī)效評(píng)價(jià)情況給予省引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)最高100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。子基金管理機(jī)構(gòu)年度管理費(fèi)原則上不得超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的2%，具體比例根據(jù)市場(chǎng)及行業(yè)慣例確定。

第七章  風(fēng)險(xiǎn)管控

第三十三條  省引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，不分優(yōu)先劣后，不得明股實(shí)債。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十四條  建立資金托管制度。省引導(dǎo)基金和子基金應(yīng)在省科技主管部門(mén)公開(kāi)招標(biāo)確定的銀行或國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化基金招標(biāo)確定的銀行中選擇一家銀行作為基金托管銀行，開(kāi)設(shè)托管賬戶(hù)，存放資金。托管銀行負(fù)責(zé)托管子基金資產(chǎn)，按照托管協(xié)議和投資指令負(fù)責(zé)子基金的資金往來(lái)，定期向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告資金情況。省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)托管銀行履行職責(zé)情況進(jìn)行考核。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入托管賬戶(hù)，不得循環(huán)投資。

第三十五條  建立風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制。省引導(dǎo)基金投資損失率原則上不超過(guò)投資的40%。對(duì)投資項(xiàng)目數(shù)和資金損失率均超過(guò)40%的，由省科技廳、省財(cái)政廳約談，核實(shí)投資行為合法合規(guī)情況，必要時(shí)可重新組建基金專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)、調(diào)整基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)存在違法違規(guī)違紀(jì)行為的，移交有關(guān)部門(mén)查處。

按照鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、盡職免責(zé)的原則，省引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)管理雖未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但有關(guān)單位和個(gè)人認(rèn)真履行職責(zé)，未牟取私利且無(wú)重大過(guò)失的，不追究相關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。

第三十六條  建立定期報(bào)告制度。省國(guó)控集團(tuán)每季度向省財(cái)政廳、省科技廳報(bào)送省引導(dǎo)基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，以及資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。子基金管理機(jī)構(gòu)每季度向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交運(yùn)行報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第八章  投資退出

第三十七條  子基金通過(guò)基金份額轉(zhuǎn)讓或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。直接股權(quán)投資通過(guò)被投企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、借殼上市、新三板掛牌以及控股股東、實(shí)際控制人回購(gòu)或第三方收購(gòu)、股權(quán)置換、訴諸于司法途徑等方式實(shí)現(xiàn)退出。

第三十八條  鼓勵(lì)子基金其他股東和直接股權(quán)投資被投企業(yè)以及其他投資者購(gòu)買(mǎi)省引導(dǎo)基金出資份額，同等條件下，子基金其他股東和被投企業(yè)股東具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。在子基金設(shè)立或直接股權(quán)投資后3年內(nèi)（含3年）購(gòu)買(mǎi)的，省引導(dǎo)基金出資部分以原始出資額轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉?年至5年內(nèi)（含5年）購(gòu)買(mǎi)的，以省引導(dǎo)基金原始出資額及從子基金成立或直接股權(quán)投資之日起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓?zhuān)ú蛔惆肽甑?，按半年?jì)算；超過(guò)半年不足1年的，按1年計(jì)算）；5年以上仍未退出的，子基金中省引導(dǎo)基金出資部分將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿(mǎn)后清算退出，直接股權(quán)投資中省引導(dǎo)基金出資部分按照政府投資基金有關(guān)規(guī)定適時(shí)退出。對(duì)于增資設(shè)立的子基金，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。

第三十九條  子基金清算完畢后，省引導(dǎo)基金在子基金中出資額年平均收益率超出子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的10%獎(jiǎng)勵(lì)給省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給被投企業(yè)，其余50%作為省引導(dǎo)基金收益。省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資退出后，其出資額年平均收益率超出投資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)給省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)給被投企業(yè)，其余60%作為省引導(dǎo)基金收益。

第九章  收入收繳

第四十條  省引導(dǎo)基金收入包括省引導(dǎo)基金退出時(shí)應(yīng)收回的原始投資及應(yīng)取得的收益、子基金和直接投資項(xiàng)目清算時(shí)省引導(dǎo)基金取得的剩余財(cái)產(chǎn)清償收入等。

上述原始投資及取得的收益按照省引導(dǎo)基金的實(shí)際出資額以及省引導(dǎo)基金股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議等確定；應(yīng)取得的剩余財(cái)產(chǎn)清償收入根據(jù)有關(guān)法律程序確定。

第四十一條  省引導(dǎo)基金的收入上繳省級(jí)國(guó)庫(kù)，納入省級(jí)財(cái)政預(yù)算管理。收入收繳工作由省國(guó)控集團(tuán)負(fù)責(zé)，按照國(guó)庫(kù)集中收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條  省引導(dǎo)基金的收入按以下程序上繳：

（一）省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與子基金其他出資人、被投企業(yè)股東等商議股權(quán)或份額退出、收益分配及清算等事宜，并對(duì)子基金實(shí)施情況和被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、受讓省引導(dǎo)基金股權(quán)或份額申請(qǐng)以及確認(rèn)收入所依據(jù)的相關(guān)資料等進(jìn)行審核；

（二）省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)商議及審核結(jié)果，提出省引導(dǎo)基金退出及收入收繳實(shí)施方案，經(jīng)省國(guó)控集團(tuán)審核后，報(bào)省科技廳、省財(cái)政廳審定；

（三）省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)省科技廳、省財(cái)政廳的審定意見(jiàn)，辦理股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、收入收繳等手續(xù)，向有關(guān)繳款單位發(fā)送繳款通知；

（四）繳款單位在收到繳款通知后的30日內(nèi)，將應(yīng)繳的省引導(dǎo)基金收入繳入省引導(dǎo)基金托管賬戶(hù)，托管賬戶(hù)收到資金后的15個(gè)工作日內(nèi)，由省國(guó)控集團(tuán)繳入省級(jí)國(guó)庫(kù)。

第十章  監(jiān)督考核

第四十三條  省科技廳建立統(tǒng)一開(kāi)放的基金投資管理信息系統(tǒng)，向基金管理機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目投資管理服務(wù)，實(shí)施“募、投、管、退”全鏈條系統(tǒng)管理，推動(dòng)項(xiàng)目與資金的對(duì)接，加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)督。

第四十四條  省國(guó)控集團(tuán)應(yīng)及時(shí)向省科技廳、省財(cái)政廳報(bào)告省引導(dǎo)基金和子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)。

第四十五條  省科技廳、省財(cái)政廳建立基金考核評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展考核評(píng)價(jià)，對(duì)年度考核不合格的相應(yīng)扣減管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)，對(duì)連續(xù)兩年考核不合格的，取消基金管理資格。

第四十六條  省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受省財(cái)政廳、省審計(jì)廳對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。

第四十七條  省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)個(gè)人不能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，視情況給予約談、批評(píng)、警告直至取消資格等處理；觸犯法律法規(guī)的，將按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第四十八條  任何單位和個(gè)人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用省引導(dǎo)基金的收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實(shí)前述行為，除收回資金外，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）的規(guī)定處理。

第十一章  附則

第四十九條  本辦法規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)在子基金章程和投資人協(xié)議中載明。

第五十條  本辦法自發(fā)布之日起施行，由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

皖科資〔2019〕41號(hào)關(guān)于印發(fā)《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資管理暫行辦法》的通知.pdf